WORKFLOW

O sistema tem por objetivo a integração de todas as áreas envolvidas na definição e aprovação de novos produtos (fundos de investimentos), fornecendo ferramentas para que todas as especificações de cada fundo associado a cada família de produtos sejam registradas, submetidas a validações e arquivadas para comparações futuras.

Baseado nos principais processos de gestão de produtos, suas funcionalidades englobam:

• A Criação de novos produtos
  • Criação e gerenciamento de famílias de produtos.
• A automatização da criação de questionários aplicados aos produtos
  • Criação de templates de questionários totalmente customizados, possibilitando assim, todas as especificações, quer sejam políticas de investimento, controle de risco a família de produtos a que pertencem, legislação etc;
  • Controle de versões de questionários.
  • Permite a associação de regras de enquadramento diretamente no template para serem exportadas para o Sistema de Enquadramento de Fundos;
  • Permite a comparação entre templates (questionários) intra-fluxos e entre versões destacando as alterações/atualizações através de um esquema de cores
• O Monitoramento do fluxo de aprovação de questionários
  • Acompanhamento do posicionamento dos envolvidos no fluxo, abrangendo: aprovação, rejeição e cancelamento com o controle de suas observações e justificativas;
  • Notificações através do envio automático de e-mails baseados em eventos disparados pelas atividades realizadas pelos envolvidos no fluxo de trabalho que envolve um produto.
• A Integração com o Sistema de Enquadramento de Fundos
  • Exportação de regras definidas diretamente no template (questionário) mantendo o controle de regras de compliance sempre atualizado no final da aprovação de um questionário;
  • Acompanhamento de regras que não puderam ser implantadas.

Participantes do Ciclo de Vida do Produto​

São os usuários envolvidos no fluxo de atividades de um produto, caracterizados pelo tipo de perfil que assumem:

• Parametrizador Possui perfil técnico, responde por criação e alterações do template, associação de regras entre o template e o Sistema de Enquadramento de Fundos, e execução do “de – para” entre os mesmos.
• Elaborador
  Possui perfil de negócios e desempenha o papel de preencher e controlar as versões dos templates (questionários) a serem submetidos às áreas competentes para aprovação.
• Aprovador Usuários pertencentes às áreas competentes para aprovar ou rejeitar o template (questionário), mediante justificativa de posicionamento.
• Consultor Desempenha a tarefa de consultar as informações do template.

Áreas Participantes​

São as áreas envolvidas no Ciclo de Vida do Produto, caracterizadas pelo tipo de perfil que assumem:

• Elaboradora
  Área responsável pela elaboração/criação de um produto.
• Parametrizadora
  Área responsável pela parte técnica da elaboração/criação de um produto, pelo controle de templates (questionários), e parametrização com o Sistema de Enquadramento de Fundos.
• Participante
  Área que comporta os responsáveis pelas aprovações de produtos (aprovadores) e podem comportar também os consultores.

Template​

Formulário que serve de base para um questionário, montado pelo Parametrizador com o uso de elementos gráficos (caixas de texto, caixas de checagem etc). Comporta as especificações da política de investimento de um produto.

Questionário​

Formulário baseado em um Template, a ser preenchido pelo Elaborador e submetido à validação do Aprovador.

CADASTROS BÁSICOS​

• Áreas
  Áreas envolvidas na tramitação do fluxo. Os fluxos existem a partir da criação de um novo produto, de alterações no preenchimento de templates existentes, e da existência de modificações no template do mesmo produto, que pode ser cancelado.
  Cada área deverá ter um usuário correspondente, para o qual o sistema enviará e-mails notificando cada fluxo existente.
• Participantes
  Grupo composto por usuários cadastrados no Sistema de Enquadramento.
• Produtos
  Novos fundos, que terão seu ingresso ao Sistema de Enquadramento controlado.

REGISTROS DE NEGÓCIOS​

• Versões dos Templates
  Cadastros de registro das informações referentes às versões dos Templates: Código de Versão, Imagem do Template, Criador do Template, Data/Hora da Criação, Regras Associadas ao Sistema de Enquadramento de Fundos etc.
• Versões de Questionários
  Cadastros de registro das informações referentes às versões dos Questionários: Código do Questionário, Código do Template Associado, Criador do Questionário, Imagem do Formulário Preenchido, Data/Hora da Criação etc.
• Fluxos de Aprovações
  Cadastros de registro das informações referentes ao fluxo de aprovação de um Questionário: Código do Fluxo, Código do Questionário Correspondente, Data/Hora do Início do Fluxo, Quem Iniciou o Fluxo, Situação do Fluxo etc.